Зарегистрируйтесь и о Вас узнают потенциальные клиенты!
24 мая
00:00

В Думу внесли законопроект об актуализации требований к руководству финансовых организаций

Businessman-andrea-natali-otjiuhq5zcw-unsplash

В Думу внесли законопроект об актуализации требований к руководству финансовых организаций

Группа депутатов и сенаторов во главе с председателем комитета Госдумы по финансовому рынку Анатолием Аксаковым внесла в Госдуму законопроект, направленный на актуализацию требований к деловой репутации руководителей и членов коллегиального исполнительного органа кредитных, страховых и микрофинансовых организаций, негосударственных пенсионных фондов (НПФ), управляющей компании инвестфондов, паевых инвестфондов и НПФ, а также к их собственникам. Документ размещен в электронной базе данных нижней палаты парламента.

Законопроектом внесены изменения в формулировки некоторых критериев деловой репутации, связанного с привлечением оцениваемого лица за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком (сужен круг должностных лиц финансовой организации, деловая репутация которых будет признана неудовлетворительной в случае, если к такой финансовой организации применены меры за указанные нарушения). Также уточняются критерии деловой репутации, связанные с решением суда о взыскании с оцениваемого лица убытков в пользу юрлица, связанные с признанием организации, с которой оцениваемое лицо непосредственно связано, банкротом, связанные с фактом расторжения с оцениваемым лицом трудового договора по инициативе работодателя.

Уточнен круг лиц, негативный опыт деятельности которых учитывается при оценке соответствия установленным требованиям деловой репутации (в частности, прямо указывается, что в случае банкротства финансовой организации деловая репутация крупных собственников (в том числе в составе группы лиц) признается неудовлетворительной).

Законопроектом исключен критерий деловой репутации "совершение более трех раз в течение одного года административного правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг". "Привлечение физического лица к административной ответственности за указанные правонарушения с содержательной точки зрения не является свидетельством того, что деятельность такого лица несет реальную угрозу интересам финансовой организации и ее кредиторам, клиентам", - говорится в пояснительной записке.

Критерии признания деловой репутации неудовлетворительной

Перечень установленных федеральным законодательством оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной дополнен новыми критериями: нахождение оцениваемого лица в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в составляемых СБ ООН перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения (аналогичный критерий применяется при оценке деловой репутации лиц некоторых некредитных финансовых организаций, например, операторов обмена цифровых финансовых активов); наличие решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества оцениваемого лица, принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма.

Таким критерием также станет воспрепятствование оцениваемым лицом проведению проверок в соответствии с законодательством по ПОД/ФТ (противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма) и ФРОМУ (финансированию распространению оружия массового уничтожения), либо неисполнение соответствующих предписаний Банка России; привлечение оцениваемого лица к административной или уголовной ответственности за правонарушения или преступления, связанные с осуществлением поднадзорной Банку России деятельности без лицензии, незаконной выдачей потребительских кредитов (займов), организацией "финансовых пирамид"; неисполнение оцениваемым лицом, являвшимся учредителем (акционером, участником) финансовой организации, предписания Банка России в случае выявления факта неудовлетворительного финансового положения или неудовлетворительной деловой репутации; кроме того, таким критерием станет утечка персональных данных или раскрытие банковской тайны в период осуществления оцениваемым лицом полномочий по обеспечению информационной безопасности. 

Источник: ТАСС

Ваша компания

Зарегистрируйтесь и о Вас узнают потенциальные клиенты!
Cообщить о неточности
Карта сайта →
Финансы
Разделили бизнес, а налоговая попыталась сложить его обратно
Банки
Лизинг
Инвестиции
Страхование
Господдержка
Помощь бизнесу
1. Открыть бизнес
2. Выбор помещения
3. Эффективная реклама
4. Подбор аутсорсинга
5. Господдержка
6. Уплата налогов
7. Поиск кадров
8. Юридическая помощь
Организации
Добавить свою
Новости компаний
Товары и услуги
Добавить товар
Добавить услугу
Тендеры
Выставки
Обучение
Центры проф. обучения
Новости
Hi-Tech
Антикризис
Конфликты
Макроэкономика
Медиа
Металлургия
Недвижимость
Персоналии
Потребрынок
Промышленность
Телеком
Транспорт
ТЭК
Деньги
Персоны
Ахунов Рустем Ринатович
Андреев Александр Вадимович
О портале
Политика конфиденциальности
Положение о защите персональных данных
Возможности сайта
Реклама на сайте
Контактная информация
Курсы мировых валют
Биржевые индексы
Вклады
Карта Уфы
ГОСТы
Ваш кабинет
Зарегистрируйтесь и о Вас узнают потенциальные клиенты!
© 2009—2024  Единый республиканский бизнес-портал
О портале | Контактная информация | Реклама на портале | Правила пользования |
Сделано в «Техинформ» Уфа
Все права принадлежат КП «Респект»